ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) คือ สินทรัพย์ทางการเงินชนิดหนึ่งที่มีมูลค่าขึ้นอยู่กับสิ่งอื่นที่เรียกว่า สินทรัพย์อ้างอิง (Underlying Asset) ตราสารอนุพันธ์มีหลายรูปแบบ เช่น รูปแบบที่เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จะเป็นการทำสัญญากันระหว่างบุคคล 2 ฝ่ายที่ตกลงกัน ณ วันนี้ เพื่อซื้อขายสินค้าชนิดใดชนิดหนึ่ง โดยระบุประเภท จำนวน และเวลาที่จะส่งมอบสินค้ากัน โดยที่สำคัญคือ ตกลงราคากันไว้ ณ วันนี้ เพื่อนำมาใช้เป็นราคาที่ทำการซื้อขาย เมื่อถึงเวลาที่ตกลงจะส่งมอบสินค้ากัน

เนื่องจากสินค้าอ้างอิงเป็นสิ่งที่มีอยู่แล้ว แต่นำมาอ้างอิงเพื่อซื้อขายสัญญา ซึ่งเมื่อถึงวันครบกำหนด อาจมีการซื้อขายหรือส่งมอบสินค้ากันจริงๆ เช่น สินค้าเกษตร แต่สำหรับสินค้าอ้างอิงบางประเภท เช่น ดัชนีหลักทรัพย์กลุ่มต่างๆ อัตราดอกเบี้ย หรืออัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ซึ่งไม่สามารถส่งมอบสินค้าอ้างอิงกันได้จริง ผู้ซื้อและผู้ขายจะใช้วิธีการชำระส่วนต่างกำไรหรือขาดทุนแทน

ลักษณะสำคัญของอนุพันธ์ที่แตกต่างจากตราสารทางการเงินประเภทอื่น และผู้สนใจลงทุนจำเป็นต้องทำความเข้าใจก็คือ อนุพันธ์มีอายุจำกัด และอนุพันธ์จะกำหนดเงื่อนไขข้อผูกพันตามที่ระบุให้ผู้ซื้อหรือผู้ขายจำเป็นต้องปฎิบัติตามไว้อย่างชัดเจน

1. ตราสารอนุพันธ์ไม่มีมูลค่าในตัวเอง แต่มูลค่าจะอ้างอิงกับราคาของ “ สินทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset )” ที่ตราสารอนุพันธ์นั้นอ้างอิงอยู่

2. ตราสารอนุพันธ์มีอายุจำกัด ไม่เหมือนกับหุ้นสามัญที่ผู้ถือหุ้นมีสิทธิตามกฎหมายในหุ้นของตนตราบเท่าที่บริษัทผู้ออกหุ้นนั้นยังคงอยู่

3. ตราสารอนุพันธ์เป็นสัญญาที่ผู้ซื้อและผู้ขายต้องปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ ในขณะที่การลงทุนในหุ้นสามัญ ผู้ถือหุ้นสามารถถือหุ้นได้นานตามความต้องการ โดยไม่มีเงื่อนไขอะไรมาบังคับว่าจะต้องขายหุ้นออกไปเมื่อนั้นเมื่อนี้

4. ตราสารอนุพันธ์มี Leverage นั้นก็คือ ใช้เงินลงทุนน้อย แต่ผู้ลงทุนมีโอกาสที่จะได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ในอัตราที่สูง ทั้งในด้านบวก (กำไร) และด้านลบ (ขาดทุน)

ตราสารอนุพันธ์มีหลายประเภท แต่ที่มักซื้อขายในตลาดอนุพันธ์ ได้แก่ Futures และ Options

Futures หมายถึง สัญญาที่กำหนดให้คู่สัญญาต้องซื้อหรือขายสินค้าอ้างอิงให้กับอีกฝ่ายหนึ่ง ณ. เวลาหนึ่งในอนาคต ตามจำนวนและราคาตามที่กำหนดไว้ในสัญญา ข้อผูกผันนี้จะอยู่ไปจนครบอายุหรือจนกว่าจะมีการหักล้างสัญญาเกิดขึ้น

Options หมายถึง สัญญาที่ให้สิทธิแก่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งที่จะเรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ายซื้อหรือขายสิทธิเวลาใดเวลาหนึ่งในอนาคต ตามจำนวนและราคาตามที่กำหนดไว้ในสัญญา โดยผู้ได้สิทธินี้จะใช้สิทธิก็ได้

ตาม พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตราสารอนุพันธ์ที่สามารถซื้อขายในตลาดอนุพันธ์แห่งประเทศไทย ( Thailand Futures Exchange หรือ TFEX ) ได้ จะครอบคลุมถึงฟิวเจอร์ส ( Futures ) ออปชัน ( Options ) และออปชันบนสัญญาฟิวเจอร์ส ที่มีสินทรัพย์อ้างอิงประเภทอื่น ได้แก่

• หุ้นสามัญ และดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์
• อัตราดอกเบี้ย พันธบัตร และหุ้นกู้
• อัตราแลกเปลี่ยน
• ทองคำ น้ำมันดิบ หรือดัชนีทางการเงินอื่นๆ

SET50 Index Futures

สำหรับตราสารอนุพันธ์ ที่จะทำการซื้อขายผ่านตลาดอนุพันธ์ฯในลำดับแรกคือ ฟิวเจอร์สของ SET50 หรือที่เรียกว่า SET50 Index Futures ซึ่งเป็นการนำ SET50 Index มาเป็นดัชนีอ้างอิงของฟิวเจอร์ส ทั้งนี้ SET50 Index เป็นดัชนีราคาหุ้นที่ใช้แสดงราคาหุ้นสามัญจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จำนวน 50 หลักทรัพย์ โดยตลาดหลักทรัพย์ฯ จะเป็นผู้คัดเลือกหุ้นสามัญที่จะนำมาคำนวณในดัชนี SET50

SET50 Index Futures เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ซื้อกับผู้ขายมาตกลงซื้อขายดัชนี SET50 กัน ในราคาหนึ่ง ในอนาคตข้างหน้า เช่น 3 เดือน 6 เดือน เป็นต้น เนื่องจาก SET50 Index เป็นดัชนี ดังนั้นผู้ซื้อขายจึงไม่สามารถส่งมอบดัชนีกันได้ จึงมีการจ่ายชำระกำไรขาดทุนกันแทน ทั้งนี้ เงินกำไรขาดทุน จะคำนวณจากส่วนต่างระหว่างระดับดัชนีที่ตกลงกันในวันนี้ กับระดับดัชนีในอนาคต แล้วแปลงให้เป็นจำนวนเงิน

ตลาดอนุพันธ์ฯ กำหนดให้ระยะเวลาที่สิ้นสุดคือทุกสิ้นไตรมาส เช่น เดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม เมื่อถึงวันที่สัญญาสิ้นสุดอายุ ผู้ซื้อและผู้ขายจะตกลงชำระเฉพาะส่วนต่างของกำไรและขาดทุนเป็นเงินสด

ในเบื้องต้นตลาดอนุพันธ์ฯ กำหนดให้สัญญาที่จะสามารถซื้อขายกันได้มีจำนวน 4 สัญญา โดยสิ้นสุด ทุกๆ ไตรมาส ในแต่ละสัญญาที่สิ้นสุดทุกไตรมาสนั้น ตลาดอนุพันธ์จะกำหนดวันที่สิ้นสุดและวันสุดท้ายของการซื้อขาย ดังนี้

วันสุดท้ายของการซื้อขาย คือวันทำการก่อนวันทำการสุดท้ายของเดือนที่ชำระราคาหรือส่งมอบของสัญญานั้น โดยให้ช่วงเวลาซื้อขายในวันสุดท้ายของการซื้อขายสัญญาที่ครบกำหนดชำระราคาหรือส่งมอบสิ้นสุดในเวลา 16.30น.

ตัวอย่าง SET50 Index Futures ที่สิ้นสุดอายุเดือนมิถุนายน

หมายเหตุ : เมื่อถึงวันซื้อขายวันสุดท้ายของแต่ละสัญญา จะมีสัญญาใหม่ของเดือนเดียวกัน แต่สิ้นสุดในปีถัดไปเริ่มต้น

ตลาดอนุพันธ์ได้กำหนดสัญลักษณ์ของ SET50 Index Futures โดยกำหนดให้ S50 แทน SET50 Index และกำหนดสัญลักษณ์ของเดือนที่ครบอายุโดยใช้อักษรภาษาอังกฤษ 1 ตัวอักษรเป็นสัญลักษณ์ชื่อย่อของเดือนที่ครบกำหนดของ Futures โดยเป็นอักษรย่อสากลที่ตลาดอนุพันธ์อื่นๆ ทั่วโลกใช้อ้างอิง

ตารางสัญลักษณ์ของเดือนที่ครบอายุ

สัญลักษณ์ของ SET50 Index Futures ของแต่ละอายุสัญญาเป็นดังนี้

สัญลักษณ์ของ SET50 Index Options ประกอบด้วย

• Underlying Asset   สินค้าอ้างอิง  ในที่นี้คือ ดัชนี SET50 Index
• Expiration Month   เดือนที่สัญญาสิ้นอายุ  ในที่นี้คือ มีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม
• Call or Pu             สถานะการถือครองสัญญา  (ถือ Call หรือ Put )
• Strike Price          ราคาใช้สิทธิ ( 10จุด )
  
  

จากตัวอย่าง   S50M07C500   หมายถึง SET50 Call Option ที่อ้างอิงดัชนี SET50 ที่สัญญาสิ้นสุดอายุในเดือนมิถุนายนปี 07 และมีราคาใช้สิทธิเท่ากับ 500 จุด

จะเห็นได้ว่าสัญลักษณ์ย่อ 6 ตัวแรก จะเหมือนกับ SET50 Futures เพียงแค่เพิ่มประเภทของออปชัน และราคาใช้สิทธิพ่วงท้ายเท่านั้น


สรุปลักษณะสำคัญของ SET50 Index Futures

1. SET50 Index Futures

2. SET50 Index Options

    2.1 ค่าธรรมเนียมต่อสัญญา

    
    2.2 ค่าธรรมเนียมการให้บริการอื่น

การเิปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• ลูกค้าที่ต้องการเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาืซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) สามารถพิมพ์ใบสมัคร ผ่านระบบ
  ออนไลน์แล้วส่งมายังบริษัทซีมิโก้ได้ โปรดกดที่นี่ เพื่อพิมพ์เอกสารเปิดบัญชีืซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) หากไม่สะดวกท่านสามารถติดต่อขอเอกสารได้ที่เบอร์ 0-2695-5558 หรือ
  
  - derivativescenter@seamico.co.th สำหรับท่านที่้ต้องการเปิดบัญชีซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่การตลาด
  
  - futuresonline@seamico.co.th สำหรับท่านที่ต้องการเปิดบัญชีซื้อขายผ่านออนไลน์
  
  
• บริษัทจะัจัดส่งรายละเอียดเลขที่บัญชีให้แก่ลูกค้าทางไปรษณีย์ภายใน 7 วันทำการ หลังจากได้รับเอกสารครบถ้วนตามเงื่อนไขการเิปิดบัญชี
  
  
• เมื่อได้รับเลขที่บัญชีข้างต้นแล้ว ท่านจะเริ่มซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ได้หลังจากที่ท่านโอนเงินมายังบัญชีบริษัทฯ เพื่อนำมาเป็นเงินวางหลักประกันในการเปิดสัญญา
  
  
• ลูกค้าที่มีบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับทางบริษัทฯ อยู่แล้ว และต้องการทำการซื้อขาย SET50 Index Options โปรดกดที่นี่

การวางหลักประกันเริ่มต้น (Initial Margin Requirement: IMR) ของ SET50 Index Futures และ SET50 Index Options มีแนวทางปฏิบัติดังนี้

1) ลูกค้าทั่วไป
ลูกค้าทั่วไปต้องวางหลักประกันไม่ต่ำกว่าระดับหลักประกันเริ่มต้น (IMR) (รวมค่านายหน้าซื้อขายสัญญาล่วงหน้าและภาษีมูลค่าเพิ่ม) ก่อนการเปิดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

2) ลูกค้าสถาบัน
ลูกค้าสถาบันต้องวางหลักประกันไม่ต่ำกว่าระดับหลักประกันเริ่มต้น (IMR) ภายในวันที่ T+1 ภายในหนึ่งชั่วโมงก่อนเวลาปิดทำการซื้อขาย โดยระดับหลักประกันเริ่มต้นจะคำนวณจากจำนวนสัญญาที่ลูกค้าได้เปิดฐานะไว้ ในการพิจารณาว่าลูกค้าสถาบันจะต้องวางหลักประกันเริ่มต้นหรือไม่ ให้บริษัทพิจารณาตามแนวทางดังนี้

• กรณีลูกค้าสถาบันเปิดและปิดฐานะสัญญาในวันที่ T (ภายในวันเดียวกัน) ดังนั้นลูกค้าสถาบันไม่จำเป็นต้องวางหลักประกัน ในวันที่ T+1 แต่ต้องจ่ายส่วนต่างในกรณีที่มีผลขาดทุนเกิดขึ้น (รวมค่านายหน้าซื้อขายสัญญาล่วงหน้าและภาษีมูลค่าเพิ่ม)
  
  
• กรณีลูกค้าสถาบันเปิดฐานะสัญญา ณ วันที่ T และปิดฐานะสัญญาในวันที่ T+1 (ต่างวันกัน) ลูกค้าสถาบัน ยังมีภาระที่จะต้องวางหลักประกัน (รวมค่านายหน้าซื้อขายสัญญาล่วงหน้าและภาษีมูลค่าเพิ่ม) ตามระดับหลักประกันเริ่มต้น (IMR) ในวันที่T+1 และไม่สามารถจ่ายเฉพาะส่วนของผลต่างได้

1.ประเภทสินค้า SET50 Index Futures

2.ประเภทสินค้า SET50 Index Options
กำหนดอัตราหลักประกัน (Margin) สำหรับ SET50 Index Options และได้จัดแบ่งตามประเภทลูกค้า โดยมีรายละเอียดดังนี้

• กรณีซื้อ (long) SET50 Index Options ลูกค้าทั่วไปต้องมีหลักประกันส่วนเกิน (EE) ไม่ต่ำกว่าค่าพรีเมี่ยม (Premium) ก่อนส่งคำสั่งดังกล่าวทำให้ระดับหลักประกันเริ่มต้น (IMR) ลดลง และ/หรือเป็นการปิดฐานะ

• กรณีขาย (short) Set50 Index Options ลูกค้าทั่วไปและลูกค้าสถาบันต้องมีหลักประกันเทียบเท่าเงินสด (EE)
  
  (1) ลูกค้าทั่วไป
  กำหนดใช้ “การคำนวณระดับหลักประกันตามประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” กำหนดให้อัตราค่าหลักประกันความเสี่ยงตามประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต่อ หนึ่งสัญญามีดังต่อไปนี้
  

Margin Require    =        Max (A, B) + Premium

•  การคำนวณหลักประกันแบบ Portfolio
• หลักประกันเริ่มต้น (Initial Margin : IM) เท่ากับ 1.35 เท่าของหลักประกันที่คำนวณจากค่าความเสี่ยง (Risk Array) ที่สำนักหักบัญชีประกาศกำหนดรวมกับหลักประกันพรีเมียม (Premium Margin)
  
  
• หลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin : MM) หลักประกันความเสี่ยง Risk Margin ที่คำนวณจากตารางค่าความเสี่ยง (Risk Array) ที่สำนักหักบัญชีประกาศกำหนดรวมกับหลักประกันพรีเมียม (Premium Margin)

*Out of the Money Value คำนวณจากส่วนต่างของราคาใช้สิทธิกับราคาของสินค้าอ้างอิง คูณด้วย multiplier
สำหรับ SET50 Index Call Options = Max (ราคาใช้สิทธิ – SET50 Index, 0) * 200 บาท
สำหรับ SET50 Index Put Options = Max (SET50 Index-ราคาใช้สิทธิ, 0) * 200 บาท

• การขาย (Short) Options แบบกลยุทธ์
  
  

  กรณีมี Spread Position แบบ Bull Call Spread หรือ Bear Put Spread โดย Option ที่ Long มีวันครบกำหนดอายุไม่ต่ำกว่า Options ที่ Short
  	Margin Requirement = 0
  กรณีมี Spread Position แบบ Bull Put Spread หรือ Bear Call Spread โดย Option ที่ Long มีวันครบกำหนดอายุไม่ต่ำกว่า Options ที่ Short
  	Margin Requirement = ส่วนต่างของราคาใช้สิทธิ
  กรณีขาย Straddle หรือ Strangle โดย Call และ Put Options ครบกำหนดอายุในวันเดียวกัน
  	Margin Requirement = Max(Call Outright Margin, Put Outright Margin) + Mark tomarket Options Premium
  กรณี ซื้อ Futures พร้อม ขาย Call Options หรือ ขาย Futures พร้อมขาย Put Options โดย Futures มีวันครบกำหนดอายุไม่ต่ำกว่า Options
  	Margin Requirement = Futures Outright Margin + Mark to Market Options Premium

  
  

การคำนวณมูลค่าตลาดของ SET50 Index Futures และ SET50 Index Options

   การปรับฐานะประจำวัน โดยทำการคำนวณมูลค่าตลาด (Mark to Market) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส รวมถึงผลกำไรหรือขาดทุนจากฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าเพื่อทำการปรับมูลค่าหลักประกัน ของลูกค้าทั่วไปอย่างน้อยทุกสิ้นวันทำการ

    สำหรับกระบวนการก่อนส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาล่วงหน้า บริษัทจะดำเนินการตรวจสอบหลักประกันส่วนเกิน (Excess Equity) ของลูกค้าทั่วไปว่ามีเพียงพอในการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และระหว่างที่คำสั่งอยู่ในกระบวนการจับคู่อยู่นั้น หากปรากฎว่าหลักประกันของลูกค้าทั่วไปมีมูลค่าลดลงบริษัทจะดำเนินการดังนี้

1. หากคำสั่งไม่สามารถจับคู่ได้ เมื่อสิ้นวันให้ยกเลิกคำสั่งนั้น
2. หากคำสั่งนั้นสามารถจับคู่ได้ และเมื่อทำการ Mark to Market แล้วพบว่าหลักประกันของลูกค้าที่นำมาวางต่ำกว่าระดับหลักประกันรักษาสภาพ (MM) ให้ดำเนินการตามกระบวนการ Call Margin

ทั้งนี้ในกรณีดังกล่าวข้างต้น หากลูกค้าใช้คำสั่ง Good Till Date/Cancel โดยที่คำสั่งยังไม่สามารถจับคู่ได้ และมีความประสงค์จะใช้คำสั่ง Good Till Date/Cancel มีผลในวันทำการถัดไปบริษัทจะดำเนินการตรวจสอบหลักประกันของลูกค้าว่ามีเพียงพอก่อนที่จะอนุญาตให้คำสั่งดังกล่าวมีผลบังคับใช้ได้

สำหรับกระบวนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าสถาบัน บริษัทจะปฏิบัติในลักษณะเช่นเดียวกันกับลูกค้าทั่วไป โดยอาจทำการตรวจสอบความเพียงพอจากวงเงินแทนจำนวนหลักประกันของลูกค้า

การโอนเงินเข้าบัญชี (Derivatives)

1. นำฝากเงินหลักประกันเข้าบัญชีบริษัทฯ ตามรายละเอียดบัญชีธนาคารของบริษัทฯดังนี้

เมื่อโอนเงินหลักประกันแล้ว จะต้องแจ้งบริษัทฯโดยการแฟกซ์สำเนาเอกสารใบนำฝากเงิน ( Pay-In-Slip ) พร้อมระบุ ชื่อ-นามสกุล หมายเลขที่บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และหมายเลขโทรศัพท์มาที่ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ที่หมายเลข 0-2631-1704

หากท่านจำเป็นต้องโอนเงินฝากจากต่างประเทศ ขอแนะนำให้ท่าน ดาวน์โหลดและพิมพ์แบบฟอร์มการโอนเงิน นี้ กรุณากรอกแบบฟอร์ม ระบุจำนวนเงิน พร้อมลงนาม และยื่นแบบฟอร์มดังกล่าวที่ธนาคารใดๆ ในต่างประเทศเพื่อดำเนินการ

หมายเหตุ ค่าธรรมเนียมที่เกิดขึ้นจากการโอนเงินผ่านระบบอิเลคทรอนิกส์หรือการโอนเงินจากต่างประเทศจะถูกหักออกจากยอดเงินโอน

2. นำฝากเงินหลักประกัน ผ่านวิธีการหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ( ATS )

• สำหรับท่านที่มีหนังสือยินยอมให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ( ATS ) กับทางบริษัทแล้ว ท่านจะต้องแจ้งความประสงค์ให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารของท่าน โดยกรอกรายละเอียดใน ใบนำส่งเงิน แล้วส่งมายังบริษัทฯ หากท่านต้องการพิมพ์ใบนำส่งเงินผ่านระบบออนไลน์ กดที่นี่
  
  
• สำหรับท่านที่ไม่มีหนังสือยินยอมให้หักบัญชีเงินฝากธนาคาร ( ATS ) กับทางบริษัทฯ สามารถสมัครขอใช้บริการหักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ ( ATS ) ได้ โดยปฏิบัติตามขั้นตอนดังนี้
  
  2.1 คลิกเพื่อดาวน์โหลดและพิมพ์ หนังสือยินยอมให้หักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ (ATS) กรุณากรอกรายละเอียดและลงนามให้ตรงตามที่ให้ไว้กับธนาคารที่ประสงค์ให้หักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ ( ATS )
  
  2.2 สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน ลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง
  
  2.3 สำเนาสมุดบัญชีธนาคารที่ประสงค์ให้หักบัญชีเงินฝาก หน้าที่ปรากฏชื่อ นามสุกล และเลขที่บัญชี ลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง
  
      กรุณาส่งเอกสารข้างต้นทั้งหมดมาที่บริษัทฯ ทางไปรษณีย์ตามที่อยู่ด้านล่างนี้
  
      Derivatives Center
      บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)
      287 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ ชั้น 8 ถ.สีลม แขวงสีลม เขตสีลม กรุงเทพ 10500
  
  2.4 ทันทีที่หนังสือยินยอมให้หักบัญชีเงินฝาก ได้รับการอนุมัติจากธนาคาร บริษัทฯจะแจ้งให้ท่านทราบทางอีเมล์
  (ใช้เวลาประมาณ 3-4 สัปดาห์ หลังจากที่ได้รับเอกสารครบถ้วน)

หลังจากได้รับแจ้งฝากเงินของท่านแล้ว บริษัทฯจะดำเนินการปรับวงเงินซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า( Buying Limit ) ตามรอบเวลาดังนี้

  
รอบเวลาการปรับวงเงินซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

หมายเหตุ

  •  หากเป็นรายการฝากเงินผ่านระบบ ATM เพื่อเข้าบัญชีบริษัทฯ ธนาคารกสิกรไทยวงเงินซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ( Buying Limit ) ของท่านอาจไม่ได้รับการปรับวงเงินตามรอบเวลาดังกล่าวทั้งนี้อาจจะต้องอ้างอิงกับการยืนยันรายการฝากเงินจากธนาคารกสิกรไทยเท่านั้น

 •  การฝากเงินเพื่อเข้าบัญชีบริษัทฯจากต่างประเทศ จะได้รับการปรับวงเงินซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ( Buying Limit ) ตามการยืนยันรายการรับฝากจากธนาคารต้นทางเท่านั้น

       หากยอดเงินฝากไม่ปรากฎในวงเงินสำหรับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ( Buying Limit ) ของท่านตามรอบเวลาการปรับวงเงินฯ กรุณาติดต่อ คุณรัชนี สรหงษ์ โทรศัพท์ (66) 0-2695-5505 หรือ 0-2695-5527 หรือ อีเมล์ futuresonline@seamico.co.th

การหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ATS

    บริษัทฯขอเสนอทางเลือกใหม่ในการนำฝากเงินหลักประกันโดยการหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ทั้งกรณีโอนเงินเพื่อวางเป็นหลักประกันขั้นต้น IM หรือโอนเงินเพื่อชำระค่าวางหลักประกันเพิ่ม Magin Call

การหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ATS
คือการหักบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อวางเป็นเงินหลักประกันขั้นต้น ( Initial Magin )

การหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ATS เพื่อชำระค่าวางหลักประกันเพิ่ม Margin Call
คือการหักบัญชีเงินฝากเพื่อชำระค่าวางหลักประกันเพิ่ม กรณีที่เงินประกันขั้นต้น ( Initial Magin ) ต่ำกว่าระดับ ( Maintenance Margin )

เงื่อนไขการหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ATS

1. กรณีที่ลูกค้าต้องการให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ (ATS) สำหรับวางเงินหลักประกันขั้นต้น ( Initial Magin ) ใช้ได้เฉพาะลูกค้าที่มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แล้วเท่านั้น หากประสงค์จะใช้บริการหักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ Margin Call ท่านจะต้องลงนามในหนังสือให้หักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ ATS เพื่อชำระค่าวางหลักประกันเพิ่ม Margin Call พร้อมแนบสำเนาบัญชีธนาคารหน้าที่ปรากฏชื่อ นามสกุล และเลขที่บัญชี ลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง และส่งเอกสารมายังบริษัท
   
   
2. กรณีที่ลูกค้ายังไม่มีหนังสือให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ (ATS) ท่านจะต้องสมัครขอใช้บริการให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ (ATS) ตามขั้นตอนดังต่อไปนี้
   
   
   • คลิกเพื่อดาวน์โหลดและพิมพ์ หนังสือ ให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ (ATS) และ หนังสือให้หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ATS เพื่อชำระค่าวางหลักประกันเพิ่ม Margin Call กรุณากรอกรายละเอียดและลงนาม
     
     
   • แนบสำเนาบัตรประชาชน ลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง
     
     
   • สำเนาสมุดบัญชีธนาคารที่ประสงค์ให้หักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ หน้าที่ปรากฏชื่อ นามสกุล และเลขที่บัญชี ลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง
     
     กรุณาส่งเอกสารข้างต้นมาที่บริษัทฯทางไปรษณีย์ตามที่อยู่ด้านล่างนี้
     
     คุณรัชนี สรหงษ์
     Derivatives Center
     บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)
     เลขที่ 287 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ ชั้น 8 ถ.สีลม แขวงสีลม
     เขตบางรัก กรุงเทพ 10500
     
     
   • ทันทีที่หนังสือยินยอมให้หักบัญชีเงินฝาก ได้รับการอนุมัติจากธนาคาร บริษัทฯจะแจ้งให้ท่านทราบทางอีเมล์ (ใช้เวลาประมาณ 3-4 สัปดาห์ หลังจากที่ได้รับเอกสารครบถ้วน)

หมายเหตุ เพื่อความสะดวกและรวดเร็วในการใช้บริการให้หักบัญชีเงินฝากอัตโนมัติ บริษัทฯขอแนะนำให้ท่านใช้บริการผ่านธนาคารไทยพาณิชย์และธนาคารกรุงเทพ ใช้สำหรับ หักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ ATS เพื่อชำระค่าวางหลักประกันเพิ่ม Margin Call เท่านั้น และทางบริษัทจะปรับวงเงินภายในเวลา 14.00 น. ครั้งเดียวและรอบเดียวเท่านั้น

วิธีการถอนเงินหลักประกัน

กดที่นี่ เพื่อพิมพ์ใบคำขอถอนเงินหลักประกัน และส่ง แฟกซ์ มาที่ ฝ่ายปฎิบัติการหลักทรัพย์
หมายเลข 0 2631 1704

หมายเหตุ : บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิ์ในการพิจารณาอนุมัติถอนเงิน ตามเงื่อนไขที่บริษัทฯ กำหนด ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงโดยมิต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า

หมายเหตุ:

• บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยข้างต้น ตามความจำเป็นหรือตามที่ธนาคารพาณิชย์ไทยประกาศเปลี่ยนแปลง
  
• บริษัทฯ จะปรับดอกเบี้ยเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ปีละ 2 ครั้ง ในทุกวันที่ 1 ของเดือนกรกฎาคม และ ทุกวันที่ 1 ของเดือนมกราคม กรณีที่วันกำหนดจ่ายดังกล่าวตรงกับวันหยุดราชการ บริษัทฯ จะดำเนินการโอน ดอกเบี้ยให้ท่านในวันทำการถัดไปแทน

การส่งคำสั่งซื้อขาย SET50 Index Options ผ่านทาง Internet

1. Pre-trade session

• ไม่สามารถส่งคำสั่ง Type = Limit, Validity =  FOK
• ไม่สามารถส่งคำสั่ง Type = Market (MP)
• การส่งคำสั่ง Stop Limit Order ไม่อนุญาตให้ใช้ Validity  FAK และ FOK
• การส่งคำสั่ง Stop Limit Order สามารถส่ง Public Order ได้
• การส่งคำสั่ง Stop Order ไม่สามารถส่งด้วยราคา MP
• การส่งคำสั่ง Stop Order ไม่อนุญาตให้ใช้ FAK และ FOK ได้
• ไม่สามารถส่งคำสั่ง Show QTY พร้อม Validity FOK หรือ FAK ได้
• ไม่สามารถส่งคำสั่ง Show QTY ด้วยคำสั่ง MP ได้
• ไม่สามารถส่งคำสั่งเกิน 100 สัญญาได้

2. Trade session

• การส่ง Order MP จะต้องใส่ Validity เป็น FAK, FOK เท่านั้น
• การ Show Qty หรือ Public Order ไม่อนุญาตให้ใช้ FAK, FOK, MP
• การส่งคำสั่ง Stop Limit Order ไม่อนุญาตให้ใช้ Validity  FAK และ FOK
• การส่งคำสั่ง Stop order (MP) ไม่สามารถส่งคำสั่งให้ Public Order ได้
• การส่งคำสั่ง Stop Order (MP) ไม่อนุญาตให้ใช้ FOK, FAK, MP
• ไม่สามารถส่งคำสั่ง เกิน 100 สัญญาได้
• การส่งคำสั่ง ราคาที่เสนอซื้อเสนอขายเปลี่ยนแปลงจากราคาซื้อขายล่าสุดอยู่ระหว่าง ± 5% ของราคาปิดของดัชนี SET50 ในวันก่อนหน้าเท่านั้น

• Seamico Easy Guide to SET50 Index Futures
  
• จะเทรด FUTURE ให้ได้ดี ต้องเตรียมพร้อม
  
• เปิดหัวใจทำกำไรด้วยฟิวเจอร์
  
• Basic Training
  
• Money Expo Modified
  
• Mass Psychology
  
• Risk Management
  
• Classical Chart Analysis and Psychology
  
• Futures Tips: เมื่อวิธีซื้อขาย Spread เปลี่ยนไป
  
• Futures Tips: ค่า Basis...คิดไปทำไม
  
• Futures Tips: เมื่อชาวไล่ (ไร่) ปะทะชาวสวน
  
• Futures Tips: ฟิวเจอร์สเสี่ยงจริงหรือ
  
• Futures Tips: ฟิวเจอร์สเล่นยาก เข้าใจยากจริงหรือ
  
• Futures Tips: ความเข้าใจผิดอื่นๆ เกี่ยวกับ SET50 Index Futures
  
• Futures Tips: ทำไมขายฟิวเจอร์สได้โดยที่ไม่ต้องมีของในมือ
  
• Futures Tips: ทำอย่างไรถ้าตลาดใส่เกียร์ว่าง
  

โทรศัพท์ : (66) 0 2695 5558
โทรสาร : (66) 0 2695 5599
อีเมล์ : derivativescenter@seamico.co.th